組織成立分公司批復(fù)1

證券股份有限公司：

　　你公司報送的《興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于設(shè)立16家分公司的`請示》（興證人力〔20xx〕47號）及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔20xx〕17號）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：

　　一、核準(zhǔn)你公司在福建省福州市、河北省石家莊市、黑龍江省哈爾濱市、安徽省合肥市、江西省南昌市、山東省青島市、河南省鄭州市、湖南省長沙市、廣東省廣州市、云南省昆明市、山西省太原市、陜西省西安市、內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市、廣西壯族自治區(qū)南寧市、天津市、重慶市各設(shè)立1家分公司。具體情況如附表所示。

　　二、你公司應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)為新設(shè)分公司配備人員，健全完善制度、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息系統(tǒng)。

　　三、你公司應(yīng)當(dāng)自批復(fù)下發(fā)之日起6個月內(nèi)完成分公司設(shè)立及工商登記事宜，并持上述工作完成情況的說明、分公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及分公司負(fù)責(zé)人任職資格批復(fù)復(fù)印件到我局申領(lǐng)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》。逾期未完成的，本批復(fù)自動失效。

　　四、分公司設(shè)立過程中如遇重大問題，須及時報告我局及分公司所在地證監(jiān)局。

　xxx

　　20xx年xx月xx日

組織成立分公司批復(fù)2

證券有限責(zé)任公司：

　　你公司報送的《關(guān)于上海證券有限責(zé)任公司設(shè)立溫州分公司的申請》（滬證券[20xx]97號）及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會公告[20xx]20號）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：

　　一、核準(zhǔn)你公司在溫州設(shè)立上海證券有限責(zé)任公司溫州分公司，管理公司溫州、臺州、福州的'證券營業(yè)部。

　　二、你公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》等有關(guān)規(guī)定，自批復(fù)之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照；并自批復(fù)之日起6個月內(nèi)完成分公司的籌建工作，依法配備人員，健全完善業(yè)務(wù)制度和設(shè)施，并向分公司所在地證監(jiān)局申請驗收。逾期未申請驗收或驗收未通過的，本批復(fù)文件自動失效。

　　三、你公司應(yīng)當(dāng)自通過驗收之日起15個工作日內(nèi)，持分公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、分公司負(fù)責(zé)人的證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格批復(fù)復(fù)印件到中國證監(jiān)會申領(lǐng)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》，并自領(lǐng)取《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》之日起10個工作日內(nèi)，將《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》和營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件報我局和分公司所在地證監(jiān)局備案，并按有關(guān)規(guī)定做好信息公示工作。

　　四、分公司取得《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》后，應(yīng)當(dāng)依法在我局核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，不得超越核準(zhǔn)范圍經(jīng)營。

　　五、分公司設(shè)立過程中如遇重大問題，須及時報告中國證監(jiān)會、我局及分公司所在地證監(jiān)局。

　xxx

　　20xx年xx月xx日

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