摘要：以企業(yè)合約理論的發(fā)展沿革為導(dǎo)線，將國(guó)內(nèi)外學(xué)者基于合約理論對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行過(guò)程中的動(dòng)因、效率分析、穩(wěn)定性研究、不完全合約行為、機(jī)會(huì)主義行為等多方面問(wèn)題的研究成果進(jìn)行了分類梳理，并在此基礎(chǔ)上提出了分析意見和研究切入點(diǎn)。
關(guān)鍵詞：企業(yè)；戰(zhàn)略聯(lián)盟；合約理論
企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟理論作為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)研究的熱點(diǎn)之一，是屬于企業(yè)管理戰(zhàn)略理論的前沿課題。隨著在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，企業(yè)組建的戰(zhàn)略聯(lián)盟越來(lái)越多，所起作用越來(lái)越重要，使得戰(zhàn)略聯(lián)盟理論明顯滯后于實(shí)踐的發(fā)展，戰(zhàn)略聯(lián)盟的實(shí)踐缺乏理論的有效支持和指導(dǎo)。雖然近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外已有一些有關(guān)戰(zhàn)略聯(lián)盟的著作問(wèn)世，但筆者認(rèn)為，戰(zhàn)略聯(lián)盟還是一種很不成熟的理論，其體系和框架還不完善，有許多值得進(jìn)一步探討的地方。
第一，戰(zhàn)略聯(lián)盟的基本概念還未得到公認(rèn)的界定，這是一種理論創(chuàng)立之初通常都會(huì)遇到的情況；第二，戰(zhàn)略聯(lián)盟理論缺乏理論代表人物和核心觀點(diǎn)，各種理論解釋層出不窮，百花齊放，百家爭(zhēng)鳴；第三，理論沒有體系化，現(xiàn)有的企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟理論側(cè)重于對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟現(xiàn)象的描述，只從管理學(xué)角度淺析了聯(lián)盟企業(yè)，而沒有去研究戰(zhàn)略聯(lián)盟演進(jìn)過(guò)程和其形成的本質(zhì)原因，沒有發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略聯(lián)盟所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，更沒有對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟的達(dá)成做系統(tǒng)的論述。
就企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建方面的理論而言，自戰(zhàn)略聯(lián)盟進(jìn)入經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域以來(lái)，無(wú)論是經(jīng)濟(jì)學(xué)家、管理學(xué)家還是企業(yè)界人士都試圖從不同的角度進(jìn)行解釋，因而出現(xiàn)了各種各樣的理論，如交易費(fèi)用理論與戰(zhàn)略聯(lián)盟、國(guó)際經(jīng)營(yíng)論與戰(zhàn)略聯(lián)盟、價(jià)值鏈理論與戰(zhàn)略聯(lián)盟、博弈論與戰(zhàn)略聯(lián)盟、組織理論與戰(zhàn)略聯(lián)盟、戰(zhàn)略管理論與戰(zhàn)略聯(lián)盟以及資源依附論與戰(zhàn)略聯(lián)盟等。但有關(guān)戰(zhàn)略聯(lián)盟的理論尚不成熟，未成體系。而事實(shí)上，戰(zhàn)略聯(lián)盟作為一種組織創(chuàng)新形式，本身非常復(fù)雜。本文從合約理論的角度對(duì)有關(guān)研究成果進(jìn)行綜述及評(píng)介，試圖從三個(gè)方面探索戰(zhàn)略聯(lián)盟的理論淵源，并論述一些具有代表性的觀點(diǎn)，從理論上指出戰(zhàn)略聯(lián)盟出現(xiàn)的必然性，對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建過(guò)程有所廓清。
一、合約理論的發(fā)展沿革
科斯在他的理論中將企業(yè)理解為一種不同于標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)交易的合約，從而開創(chuàng)了合約理論研究的先河。在科斯之后人們對(duì)合約理論的研究按兩個(gè)方向發(fā)展。第一個(gè)方向是委托—代理理論，其核心是設(shè)計(jì)出一套有效的機(jī)制來(lái)激勵(lì)代理人“說(shuō)真話”和“不偷懶”。這個(gè)機(jī)制認(rèn)為可以將所有的可以預(yù)見到的或然事件都涵蓋在其中，是一個(gè)不需要再談判的完全合同，因而這些理論也被稱為“完全合約理論”，這一理論的代表人物為阿爾欽、莫里斯、格羅斯曼和張五常等。第二個(gè)方向是威廉姆森和哈特等人提出的“不完全合約理論”。完全合約理論把參與博弈的各方當(dāng)事人放在一個(gè)委托—代理框架下處理，把所有的交易和生產(chǎn)關(guān)系抽象為一種合約關(guān)系。在完全合約理論的假設(shè)中，在當(dāng)事人之間信息不對(duì)稱的情形下，完全理性的委托人總是可以設(shè)計(jì)一個(gè)最佳合約，該合約充分考慮了所有可能出現(xiàn)的或然狀態(tài)，并能夠無(wú)成本的被第三方強(qiáng)制執(zhí)行。在完全合約理論下通常認(rèn)為產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和權(quán)威是不重要的，因?yàn)橥ㄟ^(guò)合約安排總是可以實(shí)現(xiàn)最佳效果。
在完全合約理論中假設(shè)當(dāng)事人是完全理性的，這個(gè)假設(shè)遭到了許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的抨擊，因?yàn)檫@個(gè)假設(shè)不符合現(xiàn)實(shí)生活中的情況。這就發(fā)展為一個(gè)新的發(fā)展方向，在這個(gè)方向上又有兩個(gè)分支：以威廉姆斯為代表的交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)派、以格羅斯曼和哈特為代表的新產(chǎn)權(quán)學(xué)派。
交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)下的不完全合約理論有三個(gè)基本假設(shè)：有限理性、機(jī)會(huì)主義和資產(chǎn)專用性。所謂有限理性是指“人們意圖理性的處理事務(wù)，但是只能在有限程度上做到”。機(jī)會(huì)主義是指采用欺騙等手段來(lái)?yè)p人利己，代理人在簽署合約前后通過(guò)隱藏真實(shí)信息或者真實(shí)行動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)自身利益最大化。資產(chǎn)專用性是指一種專用性投資一旦做出就不能轉(zhuǎn)做其他用途，即使是可以轉(zhuǎn)做他用也要付出很大的代價(jià)。交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為最優(yōu)企業(yè)規(guī)模正是在一體化帶來(lái)的收益與成本之間取得權(quán)衡，當(dāng)邊際收益和邊際成本相等時(shí)企業(yè)就會(huì)停在擴(kuò)張，這就是企業(yè)的邊界。
新產(chǎn)權(quán)學(xué)派認(rèn)為，企業(yè)就是物資資產(chǎn)的集合體，它將所有的合約權(quán)利分為“具體權(quán)利”和“剩余權(quán)利”。對(duì)企業(yè)邊界的解釋中新產(chǎn)權(quán)學(xué)派合約論認(rèn)為，兩個(gè)企業(yè)如果它們各自保留對(duì)企業(yè)的物資資產(chǎn)的所有權(quán)，那么它們就是獨(dú)立的兩家企業(yè)。如果它們進(jìn)行并購(gòu)，那么一家企業(yè)就擁有了另一家企業(yè)的所有權(quán)，在談判中擁有了對(duì)另一家企業(yè)更大的影響力，從而擁有雙方合作更大的剩余部分，這樣這家企業(yè)也就會(huì)加大事前專用性投資的激勵(lì)，這就是并購(gòu)的收益。預(yù)見到這個(gè)情況被并購(gòu)企業(yè)進(jìn)行事前專用性資產(chǎn)的激勵(lì)就會(huì)減弱，這就是并購(gòu)的成本。
如果事前專用性資產(chǎn)的激勵(lì)增加程度大于激勵(lì)的.減少程度，那么，一體化就是有效的，企業(yè)就會(huì)的到擴(kuò)張；反之，企業(yè)的擴(kuò)張就是無(wú)效的，企業(yè)就不會(huì)考慮擴(kuò)張。這就是產(chǎn)權(quán)學(xué)派關(guān)于企業(yè)的邊界的論述。
因此，合約理論是一個(gè)不斷發(fā)展的過(guò)程，由完全合約理論發(fā)展到不完全合約理論，引入了不完全理性假設(shè)，從而對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的成因、運(yùn)作及風(fēng)險(xiǎn)防范等方面也有了不同角度的解釋。
二、企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行中的合約理論運(yùn)用首先，先了解西方理論研究者如何運(yùn)用合約理論來(lái)分析企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟中運(yùn)作問(wèn)題。
Jarillo認(rèn)為，當(dāng)一種合約制的網(wǎng)絡(luò)安排能最小化參與到企業(yè)的交易成本時(shí)，這種網(wǎng)絡(luò)就比市場(chǎng)和管理等級(jí)制更有效。
成員之間的相互信任以及繼續(xù)聯(lián)盟合作的愿景，會(huì)使網(wǎng)絡(luò)成員的機(jī)會(huì)主義傾向會(huì)降到最低。由于交易成本的大小通常與機(jī)會(huì)主義傾向正相關(guān)，而與信任負(fù)相關(guān)，機(jī)會(huì)主義傾向越低，信任越高，則交易成本就越小。由此，戰(zhàn)略聯(lián)盟能夠表現(xiàn)比市場(chǎng)和基層組織更強(qiáng)的成本優(yōu)越性。但可能增加這樣一種可能性，即聯(lián)盟伙伴為了維持伙伴關(guān)系會(huì)回避機(jī)會(huì)主義行為。
Lorenzoni和Lipparini的實(shí)證研究得出，領(lǐng)導(dǎo)性的大公司能通過(guò)重復(fù)的、與主要供應(yīng)商相互信任的關(guān)系降低總的合作生產(chǎn)成本。
利用合約理論對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟進(jìn)行研究的學(xué)者們將研究的重點(diǎn)放在聯(lián)盟成本的控制方面。聯(lián)盟的成本一般發(fā)生在合作伙伴之間分擔(dān)任務(wù)、合作交流，談判并制定合約及處理違約等過(guò)程中。
Parkhe分析了聯(lián)盟形式的選擇和構(gòu)建，并研究得出，聯(lián)盟承諾的無(wú)法回收的投資與聯(lián)盟機(jī)會(huì)主義行為的發(fā)生負(fù)相關(guān)。
Young—Ybarra和Wiersema的研究得出，抵押品的安排與聯(lián)盟的戰(zhàn)略彈性（Strategic flexibility）正相關(guān)。Das和Teng認(rèn)為，需要合適的治理機(jī)制保護(hù)聯(lián)盟免受潛在的威脅。原理上，來(lái)自機(jī)會(huì)主義的潛在威脅越大，則越需要更為細(xì)致的治理機(jī)制，則交易成本越高。
Robinson和Stuart還發(fā)現(xiàn)，在生物技術(shù)聯(lián)盟中，聲譽(yù)效應(yīng)是決定控制權(quán)分配的重要因素，并指出，一方在另一方潛在的未來(lái)合作伙伴中損毀其聲譽(yù)，是強(qiáng)化它們之間這種隱含的聯(lián)盟合約關(guān)系的一種關(guān)鍵機(jī)制。研究表明，將所有權(quán)的分配、明確的合約條款和通過(guò)關(guān)系動(dòng)機(jī)加以實(shí)施的隱含合約等措施相結(jié)合，可以解決戰(zhàn)略聯(lián)盟中的合約問(wèn)題。
Lui和Ngo認(rèn)為，當(dāng)存在低的資產(chǎn)專用性時(shí)，戰(zhàn)略聯(lián)盟合作者之間的一體化化水平就較低，此時(shí)，合作伙伴之間的關(guān)系更傾向于交易性，且相互依賴性較少。在這樣的環(huán)境下，機(jī)會(huì)主義的負(fù)面影響較小，監(jiān)控的措施也不那么緊迫，結(jié)果在合作伙伴之間形成高自治水平。他們還構(gòu)建了一個(gè)行為模型，強(qiáng)調(diào)信任是聯(lián)盟的一個(gè)重要前提，并提出交易成本變量可以緩和聯(lián)盟伙伴之間的關(guān)系。這個(gè)模型聯(lián)盟的合作過(guò)程看作一個(gè)連續(xù)的循環(huán)，是聯(lián)盟伙伴行動(dòng)的相互作用的結(jié)果，管理者需要尤為注意合作伙伴的行為變化，也要認(rèn)真監(jiān)控每一個(gè)合作伙伴及與伙伴關(guān)系相關(guān)的交易成本的特征。
S。White認(rèn)為，合作與控制都很重要，并將合作成本與治理選擇聯(lián)系起來(lái)。戰(zhàn)略聯(lián)盟成本的評(píng)估與從聯(lián)盟中期望獲取的收益相關(guān)，而不同的企業(yè)對(duì)可接受的成本與收益的比率的理解是不同的。
William和Robert Dooley在對(duì)美國(guó)醫(yī)護(hù)產(chǎn)業(yè)的實(shí)證研究中，發(fā)現(xiàn)合約性的防范與聯(lián)盟信任關(guān)系是機(jī)會(huì)主義行為的強(qiáng)力預(yù)測(cè)者，機(jī)會(huì)主義與聯(lián)盟的成功負(fù)相關(guān)。與合約性的防范措施相比，信任對(duì)機(jī)會(huì)主義的影響更為強(qiáng)烈，而相互資產(chǎn)投資卻與機(jī)會(huì)主義行為無(wú)關(guān)。
在我國(guó)的理論界，企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟仍是一個(gè)較新的研究領(lǐng)域，基于交易成本理論對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟的研究還剛剛起步，目前，僅有少數(shù)學(xué)者對(duì)此課題進(jìn)行研究。賴?yán)诤凸▏?guó)從影響交易成本的交易頻率和持續(xù)時(shí)間、交易成本的模糊和不確定性以及其它交易的關(guān)聯(lián)等三個(gè)方面，分析了企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的制度優(yōu)勢(shì)；金雪濤和李琳肯定了超越交易成本理論的合理性，認(rèn)為綜合考慮了成本和收益雙重因素的超越交易成本理論，能清晰界定企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟這種組織形態(tài)的特征，并進(jìn)一步指出：從組織形態(tài)上講，企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟更靠近市場(chǎng)這一端；企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟所產(chǎn)生的合作成本是交易成本的組織化。但他們僅對(duì)超越交易成本理論的基本思想作了簡(jiǎn)單介紹，具體沒有對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟展開深入的分析；盧福財(cái)?shù)葟膯我坏慕灰壮杀疽暯寝D(zhuǎn)向交易成本與交易收益并行的雙重視角，分析了網(wǎng)絡(luò)組織給組織成員帶來(lái)的成本與收益優(yōu)勢(shì)。在此，就部分文章給予著重分析。
企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟是不穩(wěn)定的，而設(shè)計(jì)聯(lián)盟合約有利于維持聯(lián)盟的穩(wěn)定。對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟最優(yōu)合作合約的研究，本質(zhì)上是要考察在自由選擇、自愿交換、信息不完全及決策分散化條件下如何設(shè)計(jì)出一套機(jī)制或規(guī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定的聯(lián)盟合作關(guān)系。
按照現(xiàn)代合約理論的觀點(diǎn)，最優(yōu)合約必須在滿足下列三個(gè)條件的情況下才能得到：
（1）合約當(dāng)事人各方必須共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；
（2）盡可能地利用一切信息資源；
（3）合約執(zhí)行機(jī)制中的報(bào)酬結(jié)構(gòu)要因信息性質(zhì)的不同而不同，合約各方對(duì)合約未能解決的不確定性和避免風(fēng)險(xiǎn)的程度都要十分敏感。上述三個(gè)條件集中體現(xiàn)在信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和機(jī)制設(shè)計(jì)理論中的兩個(gè)概念方面，即信息對(duì)稱和激勵(lì)相容。這兩個(gè)原則為不同決策主體之間的合作合約設(shè)計(jì)提供了一般性原則�；诂F(xiàn)代合約理論的信息對(duì)稱性和激勵(lì)相容兩個(gè)緯度，考慮到企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的合約特征，分析了聯(lián)盟合約的設(shè)計(jì)思路，并基于此提出了最優(yōu)合約的設(shè)計(jì)原則模型。
合約的最大特點(diǎn)就是與生俱來(lái)的不完全性，因而給機(jī)會(huì)主義行為創(chuàng)造了便利，因此，如何保障合約的順利履行就尤為重要。企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟合約具備以下特征：
�。�1）聯(lián)盟合約產(chǎn)生了一個(gè)松散聯(lián)合的經(jīng)濟(jì)組織，擴(kuò)大了組織的有效邊界。
（2）聯(lián)盟合約相對(duì)于企業(yè)合約而言具有更大的靈活性。
（3）聯(lián)盟合約是一種非完全意義上的成長(zhǎng)期權(quán)。同時(shí)，就戰(zhàn)略聯(lián)盟合約而言，雖然通過(guò)建立聯(lián)盟可以使合作各方在長(zhǎng)期交往中獲取較為完全的信息，并通過(guò)經(jīng)常性的溝通使信息非對(duì)稱現(xiàn)象得到緩解，但不可能從根本上杜絕信息的非均衡分布，如逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)及信任危機(jī)等機(jī)會(huì)主義行為使得聯(lián)盟合約履約保障機(jī)制的建立尤為重要。
總結(jié)以往企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性理論研究，不難發(fā)現(xiàn)，交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、委托—代理理論、博弈理論以及資源依賴都對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性進(jìn)行了分析，但這些分析要么只停留在表面的定性分析，無(wú)法對(duì)實(shí)踐決策有直接的指導(dǎo)作用，要么是基于不現(xiàn)實(shí)的完全理性假設(shè)。而不完全合約理論在綜合考慮這些因素的前提下，將影響戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性的因素融入模型，從而可以對(duì)決策進(jìn)行定量分析，使決策過(guò)程更加科學(xué)合理。因此，基于不完全合約理論的研究框架及其核心理論模型（GHM模型）對(duì)縱向企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定性進(jìn)行模型分析，并在此基礎(chǔ)上提出聯(lián)盟不完全合約治理的一些思考。
戰(zhàn)略聯(lián)盟本質(zhì)上作為企業(yè)間的一種合約安排，其最大特點(diǎn)是不完備性，從而為機(jī)會(huì)主義行為創(chuàng)造了條件，進(jìn)而導(dǎo)致聯(lián)盟企業(yè)間的信任危機(jī)，甚至聯(lián)盟的失敗。因此，如何治理合約的不完備性，以減少企業(yè)流失有價(jià)值資源的風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)建立和發(fā)展戰(zhàn)略聯(lián)盟需要解決的重大問(wèn)題。本文在運(yùn)用合約理論分析合約不完備性及其原因的基礎(chǔ)上，分析了戰(zhàn)略聯(lián)盟合約的不完備性及其產(chǎn)生的后果，并提出企業(yè)建立和發(fā)展戰(zhàn)略聯(lián)盟成功的關(guān)鍵是通過(guò)采取有效的防護(hù)措施，克服聯(lián)盟合約的不完備性，減少企業(yè)流失有價(jià)值資源的風(fēng)險(xiǎn)，以實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟的戰(zhàn)略目標(biāo)。
當(dāng)面對(duì)較高程度的不確定性時(shí)，企業(yè)可以選擇合約型戰(zhàn)略聯(lián)盟作為戰(zhàn)略投資的治理模式，根據(jù)相關(guān)不確定因素的發(fā)展變化而選擇不同的合作伙伴，這樣，不但確保了戰(zhàn)略投資靈活期權(quán)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，而且此治理模式本身也具有較靈活的期權(quán)價(jià)值。合約型聯(lián)盟可以分為緊密型戰(zhàn)略聯(lián)盟和松散型戰(zhàn)略聯(lián)盟。作者應(yīng)用期權(quán)動(dòng)態(tài)規(guī)劃定價(jià)模型，對(duì)緊密型聯(lián)盟治理模式和松散型聯(lián)盟合約治理模式的靈活性期權(quán)價(jià)值做了模型分析，并進(jìn)行了相關(guān)參數(shù)的敏感性比較。分析結(jié)果表明，在一定范圍內(nèi)，當(dāng)戰(zhàn)略投資相關(guān)因素的不確定性程度較高時(shí)，應(yīng)該選擇較靈活的治理模式，如松散型戰(zhàn)略聯(lián)盟。
戰(zhàn)略聯(lián)盟的理想最優(yōu)合約治理目標(biāo)是，聯(lián)盟各方共同分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，能夠利用一切可能利用的信息。但是戰(zhàn)略聯(lián)盟合約的不完全導(dǎo)致的機(jī)會(huì)主義成為戰(zhàn)略聯(lián)盟失敗的主要原因，因此需要運(yùn)用不同的機(jī)制以對(duì)付合約條款的不完全性，并且處理由不確定性事件引發(fā)的問(wèn)題，如專用性資產(chǎn)治理和聯(lián)盟行為治理等等。
由于信息的不完全和聯(lián)盟成員的有限理性，聯(lián)盟合約不可能包含窮盡未來(lái)的一切條款，這種不完全的聯(lián)盟合約又無(wú)法規(guī)避聯(lián)盟合作中的機(jī)會(huì)主義行為發(fā)生。這正是戰(zhàn)略聯(lián)盟表現(xiàn)出普遍不穩(wěn)定的原因。既然戰(zhàn)略聯(lián)盟是一種生產(chǎn)組織制度，這種制度能否成為各成員企業(yè)占優(yōu)戰(zhàn)略的均衡結(jié)果以及此均衡能否穩(wěn)定維持？從合約視角加以分析，我們應(yīng)當(dāng)以承認(rèn)信息不對(duì)稱為前提，以激勵(lì)相容為核心以及股權(quán)治理介入的自動(dòng)履約機(jī)制來(lái)構(gòu)架的聯(lián)盟穩(wěn)定性治理思想，進(jìn)而提出戰(zhàn)略聯(lián)盟治理的合約規(guī)制策略。
在戰(zhàn)略聯(lián)盟中，盟主在缺乏盟友的實(shí)際業(yè)務(wù)能力、服務(wù)成本等方面信息的情況下，可以利用博弈論顯示原理設(shè)計(jì)不同的報(bào)酬合同來(lái)讓盟友選擇，從而根據(jù)盟友選擇結(jié)果來(lái)判斷其真實(shí)的能力或類型，避免了盟友逆向選擇與道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的發(fā)生。作者提出一個(gè)委托人（盟主）是風(fēng)險(xiǎn)中性，代理人（盟友）是絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)厭惡的委托代理模型，通過(guò)分析，得出了最優(yōu)報(bào)酬機(jī)制是由努力補(bǔ)償金、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金和信息租金三部分組成。最優(yōu)報(bào)酬機(jī)制的靈敏度與期望補(bǔ)償正相關(guān)，與固定補(bǔ)償負(fù)相關(guān)。有效的盟友比無(wú)效盟友工作更加努力，更樂于選擇高強(qiáng)度激勵(lì)、低固定補(bǔ)償?shù)暮贤瓦x用風(fēng)險(xiǎn)較小的項(xiàng)目。
戰(zhàn)略聯(lián)盟合約風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，即隱藏行動(dòng)的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，依賴于顯性激勵(lì)合同與隱性激勵(lì)合同的結(jié)合，并考慮相對(duì)業(yè)績(jī)比較的保險(xiǎn)功能才能得以徹底解決。戰(zhàn)略聯(lián)盟短期合作的合約風(fēng)險(xiǎn)可采用包含監(jiān)控（內(nèi)控與外控）變量的最優(yōu)激勵(lì)合同（顯性合同）來(lái)解決。在設(shè)計(jì)激勵(lì)方案時(shí)，盟主必須考慮激勵(lì)盟友的成本與盟主利益的一致性，而且還要考慮收益和成本的均衡。只有當(dāng)觀測(cè)成本小于由此帶來(lái)的代理成本的降低時(shí)，將監(jiān)控變量寫進(jìn)激勵(lì)合同才有價(jià)值。聯(lián)盟要長(zhǎng)期合作，必須有效發(fā)揮隱必激勵(lì)合同的作用，通過(guò)現(xiàn)期努力對(duì)產(chǎn)出的影響來(lái)改進(jìn)市場(chǎng)對(duì)能力的判斷，強(qiáng)化聲譽(yù)效應(yīng)，弱化棘輪效益，從而強(qiáng)化激勵(lì)監(jiān)控機(jī)制，進(jìn)而使戰(zhàn)略聯(lián)盟的合約風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題得到有效的解決。
在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中，企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟價(jià)值的產(chǎn)生需要公司同時(shí)關(guān)注恰當(dāng)?shù)幕锇檫x擇、適當(dāng)?shù)穆?lián)盟設(shè)計(jì)、適應(yīng)需要的關(guān)系、恰當(dāng)?shù)毓芾斫K結(jié)等整個(gè)運(yùn)作過(guò)程。這表明企業(yè)應(yīng)同時(shí)聚焦于聯(lián)盟的過(guò)程和內(nèi)容才能獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，然而以往的研究忽視對(duì)聯(lián)盟管理過(guò)程的研究，對(duì)聯(lián)盟的中間階段尚未加以深入的探索。
因此，有效的聯(lián)盟管理不僅是實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟利益的關(guān)鍵，而且也是有待進(jìn)一步研究的具有顯著挑戰(zhàn)性的方面，因此，作者試圖從合約理論、資源依賴?yán)碚�、社�?huì)關(guān)系理論等多個(gè)研究視角出發(fā)，提出聯(lián)盟形成、聯(lián)盟治理和聯(lián)盟運(yùn)作管理這一完整系統(tǒng)的分析體系。
早期的關(guān)于聯(lián)盟合約選擇及其層級(jí)控制范圍方面的研究曾受到交易成本理論的影響，交易成本理論的形成起源于對(duì)合約風(fēng)險(xiǎn)和行為不確定性的分析。從這一視角出發(fā)，學(xué)者們認(rèn)為，層級(jí)控制是解決聯(lián)盟成本問(wèn)題的有效方式，因?yàn)樵摲绞娇梢酝ㄟ^(guò)命令來(lái)保證控制能力，從而使聯(lián)盟雙方的行為可被監(jiān)測(cè)，并與激勵(lì)制度保持一致性。這種方式最早應(yīng)用在企業(yè)的自制外購(gòu)的決策中。而當(dāng)企業(yè)決定建立戰(zhàn)略聯(lián)盟后，也可用同樣的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟治理。聯(lián)盟成本問(wèn)題越顯著，聯(lián)盟治理結(jié)構(gòu)的層級(jí)性就越強(qiáng)。
三、有關(guān)思考
整體看來(lái)，合約理論雖然是研究戰(zhàn)略聯(lián)盟的重要的工具，但是它只強(qiáng)調(diào)聯(lián)盟組織的效率問(wèn)題和成本問(wèn)題，側(cè)重對(duì)聯(lián)盟企業(yè)的控制機(jī)制的研究，卻忽視了影響戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展的其他重要因素，如組織學(xué)習(xí)、資源利用、組織能力和企業(yè)文化等；在實(shí)際應(yīng)用中，對(duì)于“資源分配的效益”在聯(lián)盟形成和管理過(guò)程中的重要作用，它也沒有給予足夠的重視和深入的分析。交易成本方法局限于單一的成本分析，通過(guò)對(duì)給定的管理機(jī)構(gòu)的交易成本進(jìn)行靜態(tài)的比較的方式，來(lái)分析企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的效率優(yōu)勢(shì)。將合約效益看做預(yù)先給定的和外生于經(jīng)濟(jì)過(guò)程的，沒有考慮交易效益對(duì)企業(yè)組織形式的影響。然而，交易效益對(duì)組織形式的影響更為重要。而引入動(dòng)態(tài)的考慮，對(duì)管理機(jī)構(gòu)的交易效益進(jìn)行分析，可在一定程度上彌補(bǔ)交易成本方法靜態(tài)分析的不足。而綜合考慮交易效益和交易—組織成本對(duì)管理機(jī)構(gòu)影響，從租金的視角展開對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的研究，將有助于更深層次的挖掘其本質(zhì)，為戰(zhàn)略聯(lián)盟的形成和發(fā)展給予更合理的解釋。
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